Le squadre investigative comuni nella cooperazione investigativa in materia penale

The present study analyses the legal framework governing Joint Investigation Teams (JITs), a tool of investigative cooperation in criminal matters that has acquired growing relevance and practical application. The research begins with an examination of the supranational — both European and international — and domestic regulatory frameworks, in order to identify the legal bases available to national authorities intending to establish a Joint Investigation Team. The second chapter explores the process of forming a JIT, from the identification of parallel or related investigations to the drafting of the constitutive agreement. Particular attention is devoted to the crucial issue of determining the competent jurisdiction to prosecute the offences under investigation, analysing when such a decision may be taken and the consequences that follow. This analysis is conducted with the aim of ensuring that the choice of jurisdiction best safeguards the fundamental rights of suspects, starting from the principle of ne bis in idem. The third chapter examines the participation and standing of certain bodies, agencies, and private entities within JITs. Specifically, it outlines the powers and functions, at the European level, of Eurojust, Europol, OLAF, and the European Public Prosecutor’s Office (EPPO), as well as, at the international level, of organisations such as Interpol, the Red de Cooperación Penal Internacional, and the International Criminal Court (ICC). The latter is given particular attention through an in-depth analysis of the first JIT established for the coordination of investigations and prosecution of war crimes. The fourth chapter focuses on the relationship between evidence gathered by JIT members and other traditional instruments of judicial cooperation in criminal matters, such as letters rogatory and the European Investigation Order. Finally, the last chapter addresses the central issue of the JIT framework: the transmission of evidence collected by participating authorities and its circulation in relation to third States. The study highlights potential criticalities concerning the admissibility and usability of information and evidence in proceedings before jurisdictions that did not directly collect them. By identifying gaps in the protection of defence rights and assessing the compatibility of these investigative methods with fundamental rights, the research ultimately aims to propose measures to overcome such shortcomings.

Il lavoro analizza la disciplina delle squadre investigative comuni, strumento della cooperazione investigativa in materia penale di sempre maggior rilievo e applicazione. La ricerca prende le mosse dall’inquadramento normativo sovranazionale - europeo ed internazionale - e interno, al fine di individuare le basi legali di volta in volta utilizzabili dalle autorità degli Stati, le quali vogliano costituire una squadra investigativa comune. Il secondo capitolo affronta la fase della formazione di una squadra investigativa comune, dall’individuazione di indagini parallele o collegate sino alla stesura dell’accordo costitutivo. In questa sede, si analizza anche il fondamentale argomento della scelta della giurisdizione competente a perseguire i fatti di reato, da parte dei membri della squadra investigativa comune, soffermandosi sul momento nel quale può essere presa tale decisione e quali conseguenze ne derivano, nella prospettiva di assicurare la scelta che meglio tuteli le garanzie fondamentali delle persone indagate, a partire dal diritto al ne bis in idem. Il terzo esamina la legittimazione di taluni organi, organismi o soggetti privati a partecipare alla squadra investigativa comune. In particolare, si delineano i poteri e le funzioni, a livello europeo, di Eurojust, Europol, Olaf e della nuova Procura europea, nonché, a livello internazionale, di organismi quali Interpol, Red de cooperaciòn penal internacional e della Corte Penale Internazionale, alla quale è dedicato un approfondimento circa la prima squadra investigativa comune costituita per il coordinamento delle indagini e la repressione di crimini di guerra. Infine, nel quarto capitolo, si affronta lo studio relativo al rapporto tra la prova raccolta dai membri della squadra investigativa comune con gli altri strumenti tipici della cooperazione giudiziaria in materia penale, tra i quali la rogatoria e l’ordine europeo di indagine. Infine, l’ultimo capitolo esamina l’aspetto centrale della disciplina delle squadre investigative comuni: la trasmissione delle prove raccolte tra le autorità partecipanti alla squadra e la loro circolazione rispetto a Stati terzi. Se ne individuano le eventuali criticità legate all’ammissibilità e all’utilizzabilità delle informazioni e del materiale probatorio nei procedimenti instaurati avanti giurisdizioni che non abbiano proceduto direttamente alla loro raccolta. Evidenziati i vuoti di tutela delle garanzie difensive e la compatibilità di tali metodi investigativi con i diritti fondamentali, si ambisce in conclusione ad avanzare una proposta tesa a superare simili criticità.